Kinh doanh xổ số không đủ điều kiện, sai địa bàn bị xử phạt nghiêm

Kinh doanh xổ số không đủ điều kiện, sai địa bàn bị xử phạt nghiêm

Nghị định quy định cụ thể các hành vi vi phạm hành chính, hành vi vi phạm đã kết thúc và hành vi vi phạm đang thực hiện; hình thức xử phạt, việc thi hành các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả; thẩm quyền lập biên bản và thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh xổ số.

Theo Nghị định, mức phạt tiền đối với cá nhân bằng một nửa mức phạt tiền áp dụng đối với tổ chức có cùng hành vi vi phạm. Mức phạt tiền tối đa đối với cá nhân là 100 triệu đồng, đối với tổ chức là 200 triệu đồng.

Bên cạnh hình thức phạt tiền, các hình thức xử phạt bổ sung được quy định gồm đình chỉ hoạt động kinh doanh xổ số có thời hạn; tịch thu tang vật vi phạm hành chính và phương tiện được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm.

Đối với vi phạm quy định về cấp, quản lý và sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh xổ số, Nghị định quy định mức phạt từ 80 triệu đồng đến 120 triệu đồng đối với tổ chức có hành vi tẩy xóa, sửa chữa làm sai lệch nội dung giấy chứng nhận nhưng chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Hành vi cho mượn, cho thuê hoặc chuyển nhượng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh xổ số bị phạt tiền từ 120 triệu đồng đến 160 triệu đồng. Đáng chú ý, tổ chức kinh doanh xổ số không có giấy chứng nhận do cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp, nếu chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tiền từ 160 triệu đồng đến 200 triệu đồng.

Trong hoạt động phân phối vé và xác định địa bàn kinh doanh, tổ chức bán vé xổ số không đúng mệnh giá ghi trên vé bị phạt cảnh cáo. Hành vi phân phối vé xổ số không đúng phương thức được phép phân phối bị phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 40 triệu đồng. Mức phạt tương tự được áp dụng đối với tổ chức kinh doanh xổ số không đúng địa bàn.

Các quy định này góp phần tăng cường kỷ cương trong hoạt động kinh doanh xổ số, bảo đảm việc tổ chức kinh doanh được thực hiện theo đúng điều kiện, phương thức và phạm vi địa bàn được phép.

Đối với vi phạm trong hoạt động in, phát hành vé xổ số, Nghị định quy định phạt tiền từ 60 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với cá nhân có hành vi cạo sửa, tẩy xóa vé xổ số dưới mọi hình thức để tham gia dự thưởng và lĩnh thưởng. Hành vi làm giả vé xổ số nhằm tham gia dự thưởng và lĩnh thưởng bị phạt tiền từ 80 triệu đồng đến 100 triệu đồng.

Cá nhân không đủ điều kiện tham gia dự thưởng xổ số nhưng mua vé để dự thưởng bị phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 15 triệu đồng theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính. Trường hợp sử dụng vốn và tài sản của Nhà nước để mua vé xổ số, mức phạt được quy định từ 40 triệu đồng đến 60 triệu đồng.

Kinh doanh xổ số không đủ điều kiện, sai địa bàn bị xử phạt nghiêm.

Tăng cường bảo vệ khách hàng trúng thưởng và phòng, chống rửa tiền

Nghị định số 389/2026/NĐ-CP cũng quy định các mức xử phạt đối với hành vi vi phạm trong hoạt động trả thưởng, trong đó chú trọng trách nhiệm của tổ chức kinh doanh xổ số đối với quyền lợi và thông tin của khách hàng trúng thưởng.

Theo đó, tổ chức trả thưởng đối với vé xổ số không đáp ứng đủ điều kiện theo quy định của pháp luật bị phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng.

Mức phạt từ 20 triệu đồng đến 40 triệu đồng được áp dụng đối với tổ chức cố tình kéo dài thời gian trả thưởng cho khách hàng trúng thưởng hoặc tổ chức tiêu hủy vé xổ số trúng thưởng đã trả thưởng khi chưa hết thời hạn lưu trữ theo quy định.

Đối với hành vi vi phạm bí mật thông tin trả thưởng của khách hàng trúng thưởng, tổ chức vi phạm bị phạt tiền từ 40 triệu đồng đến 60 triệu đồng. Trường hợp ủy quyền cho đại lý trả thưởng vượt quá giá trị giải thưởng được phép ủy quyền, mức phạt được quy định từ 60 triệu đồng đến 100 triệu đồng.

Những quy định này đặt ra yêu cầu đối với doanh nghiệp kinh doanh xổ số trong việc thực hiện đầy đủ nghĩa vụ trả thưởng, tuân thủ thời hạn lưu trữ vé trúng thưởng, bảo mật thông tin khách hàng và kiểm soát hoạt động ủy quyền trả thưởng.

Đáng chú ý, Nghị định quy định mức xử phạt nghiêm đối với các hành vi vi phạm về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố trong lĩnh vực kinh doanh xổ số.

Cụ thể, hành vi thiết lập hoặc duy trì tài khoản vô danh, tài khoản sử dụng tên giả; cung cấp trái phép dịch vụ nhận tiền mặt, séc, công cụ tiền tệ khác và thực hiện thanh toán cho người thụ hưởng bị phạt tiền từ 130 triệu đồng đến 150 triệu đồng.

Mức phạt từ 160 triệu đồng đến 200 triệu đồng được áp dụng đối với các hành vi tổ chức, tham gia hoặc tạo điều kiện thực hiện hành vi rửa tiền; cản trở việc cung cấp thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố nhưng chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự; không tố giác hành vi tài trợ khủng bố khi chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Cùng mức phạt này, Nghị định xử lý hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp cung cấp tiền, tài sản, nguồn tài chính, nguồn lực kinh tế, dịch vụ tài chính hoặc dịch vụ khác cho tổ chức, cá nhân liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố nếu chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Ngoài ra, tổ chức kinh doanh xổ số có thể bị phạt từ 160 triệu đồng đến 200 triệu đồng nếu không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch, không báo cáo cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định hoặc không thực hiện phong tỏa tiền, tài khoản, niêm phong hay tạm giữ tài sản theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.

Với việc quy định cụ thể hành vi vi phạm và mức xử phạt tương ứng, Nghị định số 389/2026/NĐ-CP tạo cơ sở pháp lý cho việc xử lý các vi phạm trong hoạt động kinh doanh xổ số, đồng thời nhấn mạnh yêu cầu tuân thủ pháp luật, bảo vệ quyền lợi khách hàng và tăng cường kiểm soát các giao dịch có nguy cơ bị lợi dụng để thực hiện hành vi vi phạm pháp luật.

Nghị định có hiệu lực thi hành từ ngày 30/11/2026.