Xét xử nhóm bị cáo "Thao túng thị trường chứng khoán"

Theo Cáo trạng truy tố của Viện kiểm sát nhân dân tối cao: Cuối năm 2020, Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings biết tình trạng Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (sau đó đổi thành Công ty cổ phần Louis Land, mã chứng khoán BII), hoạt động kinh doanh lỗ, nợ xấu, cổ phiếu có nguy cơ bị hủy niêm yết nên Nhân đã thỏa thuận với ông Nguyễn Văn Dũng, Chủ tịch HĐQT Công ty trên để mua lại 10 triệu cổ phiếu mã BII của ông Dũng.

Để có tiền thực hiện, thông qua ông Nguyễn Văn Dũng, Đỗ Thành Nhân gặp Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt bàn bạc, thống nhất việc dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho Nhân vay dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán để mua.

Theo hợp đồng, ngoài việc trả lãi theo hợp đồng thì Đỗ Thành Nhân sẽ trả lãi ngoài hợp đồng cho Đỗ Đức Nam 4%; đồng thời Nhân nhờ Nam tư vấn để Nhân mua, chi phối, thâu tóm tiếp cổ phiếu mã TGG của Công ty cổ phần Xây dựng Trường Giang (sau đó đổi thành Công ty cổ phần Louis Capital) do biết công ty này cũng đang kinh doanh lỗ, có nợ xấu.

Các bị cáo tại phiên tòa.

Đỗ Thành Nhân nhờ Nam giúp nâng cao giá trị 2 cổ phiếu TGG và BII. Với động cơ cùng được hưởng lợi nên Nam đồng ý và thống nhất với Nhân thực hiện việc thao túng cổ phiếu mã BII, TGG để thu lợi bất chính, bằng phương thức sử dụng các tài khoản chứng khoán mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo và nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân để Nam và Nhân chỉ đạo lãnh đạo, nhân viên dưới quyền sử dụng các tài khoản này liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt để đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao.

Quá trình chỉ đạo thực hiện hành vi giao dịch, mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG, Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam bàn bạc, thống nhất với nhau số lượng, khối lượng, thời gian khớp lệnh giao dịch mua, bán; nguồn tiền, dòng tiền luân chuyển vào các tài khoản chứng khoán để mua, bán theo từng giai đoạn diễn biến giá cổ phiếu, đẩy tăng giá các cổ phiếu trên. Trên cơ sở thống nhất, Đỗ Đức Nam chỉ đạo Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thùy Liên liên tục thực hiện giao dịch mua, bán tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục khớp lệnh mua tạo ra “giá đóng cửa mới” cho cổ phiếu mã BII, TGG đẩy giá các cổ phiếu này tăng cao.

Hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên của các bị cáo Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng, Lê Thị Thu Hương, Lê Thị Thùy Liên… đã tạo ra cung, cầu giả tạo và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao.

Tại thời điểm ngày 18-9-2021 giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh giá 33.800 đồng/cổ phiếu, tại thời điểm ngày 22-9-2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Đến ngày 6-10-2021, các bị cáo kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng.