Sử dụng 54 tài khoản để “thao túng” cổ phiếu TNI, một cá nhân vừa bị xử phạt 550 triệu đồng

Hành vi thao túng cổ phiếu đang ở mức báo động

Trên cơ sở kết quả kiểm tra, ngày 21/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 779/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Long, cụ thể như sau: Phạt tiền 550 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 1 và khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Ngọc Long.

Trước đó, vào tháng 11/2020, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt ông Lê Văn Hoan (Địa chỉ: quận Hoàng Mai, Hà Nội) 600 triệu đồng do có hành vi sử dụng 29 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Minh Khang Capital Trading Public (mã cổ phiếu: CTP);

Đầu năm 2022, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt ông Dương Thanh Xuân (Địa chỉ: phường Hoàng Văn Thụ, Tp. Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) số tiền 600 triệu đồng và phạt ông Nguyễn Thành Nam (Số 5 ngõ 41 đường Đào Sư Tích, P. Ngô Quyền, Bắc Giang) 600 triệu đồng do có hành vi thao túng giá cổ phiếu. Theo UBCKNN, ông Xuân và ông Nam đã cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu TTB của Công ty cổ phần Tập đoàn Tiến Bộ.

Mới đây, Cơ quan điều tra - Bộ Công an cũng đã hoàn tất kết luận, đề nghị truy tố bị can Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty chứng khoán Trí Việt, Lê Thị Thu Hương - Phó Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên - nhân viên dịch vụ tài chính và Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc hành chính Louis Holding cùng về tội “thao túng thị trường chứng khoán” bằng cách thâu tóm cổ phiếu rác, dùng nhiều tài khoản để mua bán, tạo tính thanh khoản, làm giá để hưởng lợi bất chính hàng trăm tỉ.

Trước đó, Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã quyết định khởi tố, bắt tạm giam ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch tập đoàn FLC để điều tra hành vi Thao túng thị trường chứng khoán theo điều 211, Bộ luật Hình sự. Theo kết quả điều tra ban đầu, từ ngày 1/9 đến 10/1/2019, Trịnh Văn Quyết đã chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế (em gái Quyết) mượn chứng minh nhân dân của 26 cá nhân lập 20 doanh nghiệp, mở 450 tài khoản tại 41 công ty chứng khoán để thực hiện các hành vi thao túng giá cổ phiếu, thu lợi bất chính ban đầu 975 tỷ đồng, gây thiệt hại rất lớn cho các nhà đầu tư.