Công ty An Bình bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Theo Quyết định số 925/QĐ-XPHC, UBCKNN phạt Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình, số tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Thông tin giao dịch thể hiện trên BCTC quý 2/2022

Đồng thời, Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình cũng bị phạt số tiền 250 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Cụ thể là trong năm 2021, năm 2022, Công ty cổ phần chứng khoán An Bình đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN nước chấp thuận.

Về hoạt động của Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình, có thể thấy doanh nghiệp này hoạt động gắn liền với Ngân hàng TMCP An Bình (ABBank). Ngân hàng TMCP An Bình (ABBank) là đơn vị tổ chức các đợt phát hành trái phiếu cho loạt doanh nghiệp trong hệ sinh thái Tập đoàn Geleximco. Cụ thể, ngày 19/8/2021, HĐQT Công ty cổ phần Glexhomes (tiền thân là Công ty cổ phần Ngôi sao An Bình (ABSC), được thành lập từ năm 2009 bởi Tập đoàn Geleximco, sau đó trở thành công ty con của một doanh nghiệp cùng nhóm là Công ty cổ phần Đầu tư Tổng hợp Hà Nội (Mã CK: SHN)) thông qua đợt chào bán ra công chúng 500 tỷ đồng trái phiếu, kỳ hạn 36 tháng, theo hình thức ghi sổ. Số trái phiếu này không có tài sản bảo đảm, không chuyển đổi và không kèm chứng quyền nhưng có lãi suất tương đối ‘mềm’ so với mặt bằng chung thị trường, cố định ở mức 9,5%/năm. Thương vụ dự kiến sẽ được thực hiện trong tháng 8-9/2021, thông qua đại lý phát hành là Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình. Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình cũng là đơn vị đã tổ chức cho Công ty cổ phần Glexhomes phát hành thành công 500 tỷ đồng trái phiếu đợt 1 cho 3 nhà đầu tư tổ chức trong nước vào tháng 5/2021.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình và Ngân hàng TMCP An Bình (ABBank) cũng tổ chức cho Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng và kinh doanh bất động sản HTL Việt Nam (HTL Việt Nam) phát hành thành công 800 tỷ đồng trái phiếu, kỳ hạn 3 năm, với mức lãi suất áp dụng cho năm đầu tiên là 9,5%/năm.

Liên quan đến Công ty cổ phần chứng khoán An Bình, tháng 9/2021, Công ty cổ phần Đầu tư và Du lịch Vạn Hương (chủ đầu tư dự án Khu du lịch quốc tế Đồi Rồng - Dragon Ocean Đồ Sơn) phát hành trái phiếu mã DRGCH2126001 trị giá 400 tỷ đồng và phát hành trái phiếu mã DRGCH2124003 trị giá 1.000 tỷ đồng thông qua đại lý phát hành là Công ty cổ phần chứng khoán An Bình. Cụ thể, ngày 29/09/2021, Công ty cổ phần Đầu tư và Du lịch Vạn Hương đã phát hành trái phiếu DRGCH2126001. Tài sản bảo đảm dự kiến cho trái phiếu này là: “Quyền tài sản phát sinh từ việc đầu tư, xây dựng, kinh doanh, khai thác dự án (dự án được hiểu là các ô đất từ ND-126 đến ND – 129 và ND-141 đến 253 thuộc khu IX, dự án khu du lịch quốc tế Đồi Rồng; quyền tài sản bao gồm nhưng không giới hạn các quyền: quyền sử dụng đất, quyền sở hữu các công trình xây dựng trên đất, các công trình phụ trợ, máy móc, quyền khai thác, chuyện nhượng, cho thuê hạng mục được phép)”. Mặt khác, ngày 29/09/2021, Công ty cổ phần Đầu tư và Du lịch Vạn Hương đã ký hợp đồng số 6603/21/TC-TT/II.19 với Ngân hàng TMCP An Bình Chi nhánh Hà Nội Phòng giao dịch Đại Kim. Tài sản bảo đảm là: “Toàn bộ lợi tức thu được từ việc kinh doanh, khai thác giá trị của quyền sử dụng đất và/hoặc tài sản gắn liền với đất thuộc các lô đất có ký hiệu từ ND-126 đến ND-129 và ND-241 đến ND-253 thuộc Khu IX, Dự án Khu Du lịch Quốc tế Đồi Rồng); Các khoản phải thu, các khoản phí mà mà Chủ đầu tư thu được trong quá trình đầu tư, kinh doanh, phát triển Dự án; Quyền được nhận số tiền bảo hiểm, số tiền bồi thường mà Bên bảo đảm được nhận, các lợi tức, lợi ích khác thu được từ Dự án”.

Ngày 01/09/2021, Công ty cổ phần Đầu tư và Du lịch Vạn Hương đã phát hành trái phiếu DRGCH2124003. Tài sản bảo đảm dự kiến cho trái phiếu này là: “Quyền tài sản phát sinh từ việc đầu tư, xây dựng, kinh doanh, khai thác dự án (dự án được hiểu là các ô đất từ ND-254 đến ND – 266 thuộc khu IX, dự án khu du lịch quốc tế Đồi Rồng; quyền tài sản không giới hạn các quyền: quyền sử dụng đất, quyền sở hữu các công trình xây dựng trên đất, các công trình phụ trợ, máy móc, quyền khai thác, chuyện nhượng, cho thuê hạng mục được phép”; Nhưng trước đó, ngày 31/08/2021, Công ty cổ phần Đầu tư và Du lịch Vạn Hương đã ký Hợp đồng số 3108/21/TC-TT/II.19 và ngày 20/10/2021 ký Ký hợp đồng số 2010/21/TC-TT/II.19 với Ngân hàng TMCP An Bình – Chi nhánh Hà Nội, Phòng giao dịch Đại Kim. Tài sản bảo đảm cho Hợp đồng này là: “Toàn bộ lợi tức thu được từ việc kinh doanh, khai thác giá trị của quyền sử dụng đất và/hoặc tài sản gắn liền với đất thuộc Dự án là các ô đất ND-254 đến ND-266 thuộc khu IX, Dự án Khu Du lịch Quốc tế Đồi Rồng; Các khoản phải thu, các khoản phí mà chủ đầu tư thu được trong quá trình đầu tư, kinh doanh, phát triển Dự án; Quyền được nhận số tiền bảo hiểm, số tiền bồi thường mà Bên bảo đảm được nhận, các lợi tức, lợi ích khác thu được từ Dự án và các quyền tài sản khác”

HUÊ MINH